Banque
Formation MIFID 1 et 2 Appréhender l'impact
Cette formation présente les directives MIF et leurs effets sur la distribution des produits financiers.
Objectifs pédagogiques
- Résumer les apports successifs de la première et de la seconde directive
- Distinguer les catégories de clients et les niveaux de protection
- Comprendre l'évaluation du caractère adapté ou approprié d'un produit
- Identifier les obligations de transparence et de meilleure exécution
- Mesurer l'impact sur les pratiques commerciales et les documents remis
Programme détaillé
Origines et évolution
- Objectifs de protection des investisseurs et de transparence des marchés
- Différences entre les deux générations de textes
- Champ des services d'investissement
Protection du client
- Classification des clients
- Recueil d'informations et tests d'adéquation et de pertinence
- Gouvernance produit : marché cible et distribution
- Information sur les coûts et frais
Mise en pratique
- Documents remis au client et traçabilité
- Meilleure exécution et traitement des ordres
- Points à vérifier dans les textes en vigueur avec le service conformité
Public visé et prérequis
Public visé
- Conseillers financiers, gestionnaires de patrimoine et collaborateurs commerciaux
- Équipes conformité et middle office
Prérequis
- Connaissance des services d'investissement
Durée et modalités
- DuréeSur mesure, nous consulter
- AccessibilitéNotre référent handicap étudie avec vous les adaptations possibles.
Méthodes pédagogiques
Méthodes
- Exposés pédagogiques avec exemples de parcours
- Analyse de questionnaires clients fictifs
- Échanges sur l'application dans l'entreprise
Moyens
- Support de formation remis aux participants
- Modèles de documents anonymisés
Validation de la formation
- Questionnaire de connaissances
- Mise en situation : conduire le recueil d'informations d'un client fictif
- Attestation de fin de formation
Votre devis personnalisé
Nous établissons votre proposition selon votre besoin, le nombre de participants et le format souhaité.
Financement OPCO
Cette formation peut être financée par votre OPCO, selon votre situation et les conditions de votre financeur.
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