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Formation Fraude en salle des marchés
Cette formation porte sur la prévention et la détection de la fraude et des abus de marché dans une salle de marchés.
Objectifs pédagogiques
- Identifier les grandes catégories de fraude et d'abus de marché
- Reconnaître des signaux d'alerte dans les comportements et les opérations
- Décrire le rôle des contrôles de premier et de second niveau
- Comprendre les obligations de déclaration et d'alerte interne
- Adopter une conduite conforme face à une situation suspecte
Programme détaillé
Panorama des risques
- Fraude interne et externe
- Abus de marché dans ses grandes lignes
- Conséquences pour l'établissement et les personnes
Détection
- Signaux d'alerte comportementaux
- Anomalies dans les opérations et les justificatifs
- Surveillance et outils d'analyse en principe
Dispositif de contrôle
- Séparation des fonctions
- Contrôles permanents et audit
- Conformité et déontologie
Réaction et alerte
- Procédure d'alerte interne
- Protection de la personne qui signale
- Vérification de la réglementation en vigueur
Public visé et prérequis
Public visé
- Collaborateurs de salle de marchés, de middle et back office
- Équipes conformité, contrôle et risques
Prérequis
- Connaissance de base des opérations de marché
Durée et modalités
- DuréeSur mesure, nous consulter
- AccessibilitéNotre référent handicap étudie avec vous les adaptations possibles.
Méthodes pédagogiques
Méthodes
- Apports théoriques
- Analyse de cas publics de manière générale
- Mises en situation de détection
- Échanges sur les dispositifs de l'entreprise
Moyens
- Support de formation remis aux participants
- Scénarios fictifs d'alerte
Validation de la formation
- Questionnaire de fin de formation
- Mise en situation de traitement d'une alerte fictive
- Attestation de fin de formation
Votre devis personnalisé
Nous établissons votre proposition selon votre besoin, le nombre de participants et le format souhaité.
Financement OPCO
Cette formation peut être financée par votre OPCO, selon votre situation et les conditions de votre financeur.
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